АКЦИОНЕРНЫЕ ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ФОНДЫ

Статья 51 Статья Требования к содержанию распространяемой, предоставляемой или раскрываемой информации 1. Распространение информации об акционерном инвестиционном фонде или о паевом инвестиционном фонде, об управляющей компании или о специализированном депозитарии - действия, направленные на получение такой информации неопределенным кругом лиц или передачу такой информации неопределенному кругу лиц, а предоставление такой информации - действия, направленные на ее получение определенным кругом лиц или ее передачу определенному кругу лиц. В случаях, установленных нормативными актами Банка России, в распространяемой, предоставляемой или раскрываемой информации об акционерном инвестиционном фонде или о паевом инвестиционном фонде должны содержаться: Не допускается распространение информации об акционерном инвестиционном фонде или о паевом инвестиционном фонде, акции или инвестиционные паи которых ограничены в обороте, за исключением случаев ее раскрытия в соответствии с настоящим Федеральным законом и иными федеральными законами. Информация об акционерном инвестиционном фонде или о паевом инвестиционном фонде, акции или инвестиционные паи которых ограничены в обороте, может предоставляться лицам, которым в соответствии с Федеральным законом"О рынке ценных бумаг" может предоставляться информация о ценных бумагах, предназначенных для квалифицированных инвесторов. Любая информация об акционерном инвестиционном фонде или о паевом инвестиционном фонде, акции или инвестиционные паи которых ограничены в обороте, должна содержать указание на это обстоятельство.

Информационные сообщения

Требования к раскрытию информации об инвестиционном фонде и сведениям, составляющим эту информацию 1. Информация, указанная в части первой настоящего пункта, может быть дополнительно раскрыта для всеобщего сведения путем ее опубликования в печатных средствах массовой информации, определенных уставом акционерного инвестиционного фонда или правилами паевого инвестиционного фонда. Информация об инвестиционном фонде должна соответствовать требованиям, предусмотренным настоящим Законом и иными актами законодательства Республики Беларусь об инвестиционных фондах, уставу акционерного инвестиционного фонда, проспекту эмиссии акций, договору доверительного управления имуществом акционерного инвестиционного фонда, правилам паевого инвестиционного фонда, инвестиционной декларации.

Информация об инвестиционном фонде не должна содержать недостоверные или вводящие в заблуждение сведения, а также: Акционерный инвестиционный фонд, управляющая организация паевого инвестиционного фонда в соответствии с законодательными актами Республики Беларусь несут ответственность за неполноту и или недостоверность раскрываемой информации, а также за ее несвоевременное раскрытие.

Инвестиционный портфель Открытого паевого инвестиционного фонда акций в целом на основе анализа экономической информации и исследования дневных и акции акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи Информация о паевых инвестиционных фондах раскрывается на.

Требования к содержанию распространяемой, предоставляемой или раскрываемой информации[ править ] 1. В случаях, установленных нормативными актами Банка России, в распространяемой, предоставляемой или раскрываемой информации об акционерном инвестиционном фонде или о паевом инвестиционном фонде должны содержаться: Не допускается распространение информации об акционерном инвестиционном фонде или о паевом инвестиционном фонде, акции или инвестиционные паи которых ограничены в обороте, за исключением случаев её раскрытия в соответствии с настоящим Федеральным законом и иными федеральными законами.

Любая информация об акционерном инвестиционном фонде или о паевом инвестиционном фонде, акции или инвестиционные паи которых ограничены в обороте, должна содержать указание на это обстоятельство. Акционерный инвестиционный фонд и управляющая компания паевого инвестиционного фонда несут ответственность за нарушение требований к порядку, сроку и содержанию распространяемой, предоставляемой или раскрываемой информации, которые установлены настоящим Федеральным законом и нормативными актами Банка России.

Сведения, содержащиеся в распространяемой, предоставляемой или раскрываемой информации, должны соответствовать уставу акционерного инвестиционного фонда, инвестиционной декларации и проспекту акций, правилам доверительного управления паевым инвестиционным фондом, которые зарегистрированы в установленном порядке. Любые распространяемые, предоставляемые или раскрываемые сведения об акционерном инвестиционном фонде или о паевом инвестиционном фонде, об управляющей компании паевого инвестиционного фонда не должны содержать: Управляющая компания до получения лицензии не вправе распространять информацию о своей будущей деятельности в качестве управляющей компании акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда.

Акционерный инвестиционный фонд и управляющая компания паевого инвестиционного фонда до распространения, предоставления или раскрытия информации обязаны представить в Банк России или в уполномоченную им организацию указанную информацию в случаях и порядке, которые установлены нормативными актами Банка России. Правительство Российской Федерации вправе определить случаи, при которых может не осуществляться раскрытие и или осуществляться в ограниченном составе и объёме раскрытие информации, подлежащей раскрытию в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона, а также лиц, в отношении которых может не осуществляться раскрытие и или осуществляться в ограниченном составе и объёме раскрытие указанной информации.

Информация, предоставляемая по требованию заинтересованных лиц[ править ] 1.

Федеральный закон"Об инвестиционных фондах"

Закрытый фонд ЗПИФ Характерной особенностью фонда является то, что инвестор может купить паи только при формировании или доп. В таком фонде имеется фиксированное количество паев. Создание и выпуск дополнительных паев или выкуп паев обычно требует согласия пайщиков. Кроме того, если это указано в ПДУ, то пайщики такого фонда могут регулярно получать доход от доверительного управления. Отсутствие возможности погасить пай в короткие сроки обуславливает возможность управляющей компании инвестировать имущество фонда в низколиквидные активы, например, в недвижимость, ипотечные закладные, венчурные проекты.

Кроме того, ЗПИФы не платят налог на имущество и прибыль, пайщики платят налог на доход только при погашении пая.

Настоящее Положение устанавливает порядок и сроки раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и.

Партнерам Целью инвестиционной политики управляющей компании является средне- и долгосрочное вложение имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд в ценные бумаги для обеспечения его прироста. Инвестиционная декларация раскрывает законодательные ограничения на состав и структуру инвестиционного портфеля паевого инвестиционного фонда, определяющие возможности управляющей компании по применению различных стратегий управления имуществом паевого инвестиционного фонда, и собственно действующую стратегию управляющей компании, удовлетворяющую всем требованиям законодательства.

Размещение средств фонда в ликвидных облигациях возможно в случае прогнозируемого отсутствия роста рынка акций длительное время, однако облигации не являются инструментами, входящими в состав ценных бумаг, формирующих нормативное значение оценочной стоимости активов фонда в течение календарного квартала. Постоянно обеспечивается достаточно широкая диверсификация активов фонда, как по отраслям экономики, так и по отдельным эмитентам ценных бумаг 1 и 2 эшелонов, причём больший вес имеют потенциально наиболее перспективные на среднесрочном горизонте отрасли и ценные бумаги.

Переводя на время часть активов фонда в денежные средства, управляющая компания, оставаясь строго в рамках законодательных ограничений, старается обеспечивать доходностьфонда, соответствующую доходности рынка акций, при существенном ограничении уровня риска в неблагоприятные для рынка акций периоды времени. Использование инструментов инвестирования, номинированных в иностранной валюте, в моменты значительных колебаний валютного курса позволяет управляющей компании получать доход от изменения валютного курса рубля РФ.

Принципы управления Управляющая компания использует комбинированную стратегию управления фондом, совмещающую в себе преимущества фундаментального и технического подходов: Определяется будущее направление движения рынка акций в целом на основе анализа экономической информации и исследования дневных и недельных графиков индексов ММВБ, РТС, основных мировых индексов и ценовых графиков на сырьевые товары.

Раскрытие информации и документация

Они обусловлены, прежде всего, необходимостью контроля Банком России за соблюдением УК ПИФ лицензионных требований, требований к размеру собственных средств, к составу и структуре активов ПИФ. Существуют особенности предоставления указанной отчетности УК без ПИФ Публикуется не позднее 1 апреля года, следующего за отчетным и должна быть доступна на сайте в сети Интернет в течение 1 года с даты ее опубликования Аудиторское заключение по результатам ежегодной аудиторской проверки управляющей компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда Не позднее 1 апреля года, следующего за отчетным.

Отчетность ПИФ, паи которого не ограниченны в обороте, является публичной и подлежит раскрытию в порядке, установленном Положением о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, а также к содержанию раскрываемой, утвержденным Приказом ФСФР России от Положением предусмотрено, что отчетность ПИФ публикуется на сайте в сети Интернет, электронный адрес которого включает доменное имя, права на которое принадлежат УК ПИФ.

Соответствующая отчётность и информация о деятельности ПИФ, паи которого ограничены в обороте, публичному раскрытию не подлежит.

Юридическая информация (дата раскрытия: , период актуальности депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и акционерного общества «Первый Специализированный Депозитарий».

Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом Кыргызской Республики"Об инвестиционных фондах", Международными стандартами финансовой отчетности далее - МСФО , иными нормативными правовыми актами Кыргызской Республики, регулирующими бухгалтерский учет и финансовую отчетность. Состав и структура инвестиционных активов инвестиционных фондов определяются инвестиционной декларацией инвестиционных фондов в соответствии с настоящим Положением и нормативными правовыми актами Кыргызской Республики.

Учет и оценка стоимости основных средств инвестиционных фондов ведется в соответствии с МСФО. Требования к составу и структуре инвестиционных активов паевых инвестиционных фондов, установленные настоящим Положением, предъявляются по истечении сроков первичного размещения инвестиционных паев. В течение срока первичного размещения инвестиционных паев фонда управляющий фондом вправе использовать денежные средства, составляющие Фонд, только для инвестирования в государственные ценные бумаги, свободно конвертируемую валюту, депозиты коммерческих банках сроком до 6 месяцев.

Составление и представление отчетности об инвестиционных активах инвестиционных фондов осуществляется в соответствии с нормативными правовыми актами Кыргызской Республики. В настоящем Положении используются следующие термины и понятия: Состав и структура активов инвестиционных фондов 8. Инвестиционные фонды могут иметь только следующие инвестиционные активы:

Ваш -адрес н.

Берневеги, управляющего директора НРД по работе с корпоративной информацией. Настоящей статьей мы продолжаем серию публикаций о преобразованиях в сфере корпоративных действий. Читателю известно, что сегодня раскрытие информации, которая может оказать существенное влияние на стоимость или котировки эмиссионных ценных бумаг, осуществляется в форме сообщений о существенных фактах.

о регистрации проспекта ценных бумаг и порядке доступа к информации, в сети Интернет, используемой эмитентом для раскрытия информации В случае если эмитентом является акционерный инвестиционный фонд.

Раскрытие информации о деятельности акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании паевого инвестиционного фонда Статья Требования к содержанию распространяемой, предоставляемой или раскрываемой информации 1. Распространение информации об акционерном инвестиционном фонде или о паевом инвестиционном фонде, об управляющей компании или о специализированном депозитарии - действия, направленные на получение такой информации неопределенным кругом лиц или передачу такой информации неопределенному кругу лиц, а предоставление такой информации - действия, направленные на ее получение определенным кругом лиц или ее передачу определенному кругу лиц.

В случаях, установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в распространяемой, предоставляемой или раскрываемой информации об акционерном инвестиционном фонде или о паевом инвестиционном фонде должны содержаться: Не допускается распространение информации об акционерном инвестиционном фонде или о паевом инвестиционном фонде, акции или инвестиционные паи которых ограничены в обороте, за исключением случаев ее раскрытия в соответствии с федеральными законами.

Любая информация об акционерном инвестиционном фонде или о паевом инвестиционном фонде, акции или инвестиционные паи которых ограничены в обороте, должна содержать указание на это обстоятельство.

Статья 53. Информация, подлежащая раскрытию

Настоящий Регламент регулирует порядок осуществления раскрытия информации путем ее опубликования в ленте новостей. Распространитель информации публикует в Ленте новостей информацию, подлежащую раскрытию в Ленте новостей далее — Информация , представленную лицами, обязанными раскрывать Информацию в Ленте новостей далее — Субъекты раскрытия информации. Распространитель информации обязан разместить на своем сайте в сети Интернет далее — страница в сети Интернет в режиме постоянного и свободного доступа не позднее даты получения статуса Распространителя информации: Порядок регистрации Субъектов раскрытия информации для целей опубликования Информации в Ленте новостей 2.

Отношения между Субъектами раскрытия информации и Распространителями информации, связанные с раскрытием информации путем ее опубликования в Ленте новостей, регулируются настоящим Регламентом, заключаемыми между ними договорами и применимыми к этим отношениям обычаями делового оборота. Для целей опубликования Информации в Ленте новостей осуществляется регистрация Субъектов раскрытия информации путем присвоения им уникального цифрового буквенного, знакового кода далее — Регистрационный код , в качестве которого используется ИНН Субъекта раскрытия информации или значный код, начинающийся с двух нулей за исключением кодов, начинающихся с 8 нулей, зарезервированных ФСФР России в случае отсутствия ИНН у Субъекта раскрытия информации.

Паевой инвестиционный фонд: раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний.

Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг при наличии , с указанием их полного фирменного наименования: Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли: Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета счета депо доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации: Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг при наличии , с указанием полного фирменного наименования клиринговой организации: Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где управляющий является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли: Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета счета депо номинального держателя с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария:

Инвестиционная декларация

Раскрытию подлежит следующая общедоступная не требующая привилегий для доступа к ней информация, имеющаяся в распоряжении Национальной комиссии: Норма, установленная подпунктом 2 пункта 1 настоящих Правил, распространяется на раскрытие информации об эмиссионной деятельности открытых акционерных обществ, а также закрытых акционерных обществ: Информация, подлежащая раскрытию в соответствии с настоящими Правилами, доводится до сведения инвесторов и других заинтересованных лиц следующими способами: Перечень СМИ, которым Национальная комиссия предоставляет информацию в соответствии с подпунктом 3 пункта 3 настоящих Правил на регулярной основе, определяется приказом Председателя Национальной комиссии.

В случае, если инвестором или другим заинтересованным лицом запрашивается информация, которая ранее уже была опубликована, ответ Национальной комиссии может содержать не запрошенную к раскрытию информацию, а ссылку на СМИ, в котором она была опубликована, и иные сведения, необходимые для ее поиска.

РАСКРЫТИЯ ИНФОРМАЦИИ, СВЯЗАННОЙ С ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ.

Общие сведения и понятия Инвестиционный фонд - имущественный комплекс, находящийся в собственности АО или в общей долевой собственности физических и юридических лиц, пользование и распоряжение которым осуществляются управляющей компанией в интересах акционеров этого АО или учредителей доверительного управления [1]. Акционерный инвестиционный фонд АИФ - открытое акционерное общество, исключительным предметом деятельности которого является инвестирование имущества в ценные бумаги и иные объекты, предусмотренные ФЗ, и фирменное наименование которого содержит слова"акционерный инвестиционный фонд" или"инвестиционный фонд".

Паевой инвестиционный фонд ПИФ - обособленный имущественный комплекс, состоящий из имущества, переданного в доверительное управление управляющей компании учредителем учредителями доверительного управления с целью объединения этого имущества с имуществом других учредителей. ПИФ не является юридическим лицом. Активы паевых фондов разрешено вкладывать в корпоративные акции и облигации, государственные ценные бумаги, валюту, банковские депозиты и в иностранные ценные бумаги.

Инвесторы, вступающие в паевой фонд, приобретают инвестиционные паи. Инвестиционный пай - это ценная бумага, отражающая долю в капитале паевого фонда. Юридически - это право владельца требовать от управляющей компании погашения всех принадлежащих ему паев по официально рассчитанной цене. Открытый паевой инвестиционный фонд ОПИФ - фонд, владельцы инвестиционных паев которого обладают правами требования в любой рабочий день от управляющей компании погашения всех принадлежащих ему инвестиционных паев и прекращения тем самым договора доверительного управления ПИФом между ним и управляющей компанией или погашения части принадлежащих ему инвестиционных паев.

Закрытый паевой инвестиционный фонд ЗПИФ - фонд, когда у владельца инвестиционных паев отсутствуют права требовать от управляющей компании прекращения договора доверительного управления ПИФом до истечения срока его действия. Владелец пая может продать его сам. Доверительное управление является единственным видом деятельности, которую может осуществлять управляющая компания.

Кредитная организация не может непосредственно управлять ПИФами.

Закон о Рекламе. Статья 28. Реклама финансовых услуг и финансовой деятельности